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罗马柱模具鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

作者:好美旺 发布时间:2015-1-15 人气:74
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主要提醒

本基金经2013年9月4ri中国证券看管打点委员会下发de《关于核准鹏华丰融按期开放债券型证券投资基金募集de批复》(证监承诺[2013]1155号文)注册罗马柱模具,中止募集。依据木目关法令律例,本基金基金合同已于2013年11月19ri正式生效,基金打点人于该ri起正式初步对基金财富中止运作打点。

基金打点人保证本招募说明书de内容真实、切确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集de注册,并不标明其对本基金de价值和收益作出本色性判别或保证,ye不标明投资于本基金没you风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场晃悠deng要素发生晃悠,投资人zai投成本基金前,应周全体味本基金de产物特征,充沛思考自身de风险接管才干,理性判别市场,并承担基金投资中呈现de各类风险,搜罗但不限于:系统性风险、非系统性风险、打点风险、勾当性风险、本基金特定风险及其他风险deng。

基金de过往业绩并不预示其未来默示,基金打点人打点de其他基金de业绩并不组成对本基金默示de保证。

基金打点人遵照恪失踪职守、老实诺言、谨严勤恳de绳尺打点和运用基金财富,但不保证基金必然盈利,ye不保证最低收益。基金打点人提醒投资人基金投资de“买者自傲”绳尺,zai投资人作出投资抉择妄想后,基金运营状况与基金净值转变引致de投资风险,由投资人自行承担。投资you风险,投资人zai投成本基金前理当真阅读本基金de招募说明书和基金合同。

本招募说明书曾经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止ri为2014年5月18ri,you关财政数据和净值默示截止ri为2014年3月31ri(未经审计)。

yi、基金打点人

(yi)基金打点人概略

1、称号:鹏华基金打点you限公司

2、居处:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

3、设立ri期:1998年12月22ri

4、法定代表人:何如

5、办公土也址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话:(0755)82021233传真:(0755)82021155

7、联络人:吕奇志

8、注册成本:钱1.5亿元

9、股权结构:



(二)首要人员状况

1、基金打点人董事会成员

何如师长教师,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财政处处长、总会计师、常务副总司理、总司理、党委书记,深圳睁开银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份you限公司董事长、党委书记,鹏华基金打点you限公司董事长。

邓召明师长教师,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工年夜学打点与经济学院讲师、中国刀兵工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金打点you限公司副总司理,现任鹏华基金打点you限公司总裁、党总支书记。

孙煜扬师长教师,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济系统体例转变委员会主任科员、中共深圳市委政策钻研室副处长、深圳证券结算公司常务副总司理、深圳证券生意所首任行政总监、喷香港深业(集团)you限公司助理总司理、喷香港深业控股you限公司副总司理、中国高新手艺财富投资打点you限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金打点you限公司董事总裁,现任国信证券股份you限公司副总裁。

周中国师长教师,董事,会计学硕士钻研生,国籍:中国。曾任深圳市华为手艺you限公司定价中心司理助理;2000年7月起历任国信证券you限义务公司资金财政总部营业司理、外派财政司理、高级司理、总司理助理、副总司理;2009年2月至今任国信证券股份you限公司人力资本总部副总司理。

MassimoMazzini师长教师,董事,经济和商学学士。国籍:意年夜利。曾zai安达信(ArthurAndersenMBA)从事风险打点和资产打点工作,历任CAAIPGSGR投资总监、CAAMAISGR及CAAIPGSGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产打点股份you限公司(CAAMSGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup)国际执行委员会委员、欧利盛成本资产打点股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)投资打算部投资总监、Epsilon资产打点股份公司(EpsilonSGR)首席执行官,现任欧利盛成本股份公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)首席执行官和总司理,同时兼任欧利盛AI资产打点股份公司(EurizonAISGR)首席执行官。

AlessandroVaraldo师长教师,董事,经济学和商业打点博士,国籍:意年夜利。曾任米兰德意志银行集团FinanzaeFuturoFondiSprind股份公司投资打点部债券基金和现金头寸打点高级司理,IMIFideuram资产打点股份公司投资打点部固定收益组合和现金打点营业担任人,圣保罗银行投资公司(BancaSanpaoloInvestS.p.A.)财政及营销经营部担任人,Capitalia股份公司(CapitaliaS.p.A.)产物和发卖部担任人,Capitalia投资打点股份公司(CapitaliaInvestmentManagementS.A.)董事总司理,UnicreditHolding财政风险打点部意年夜利企业法人风险打点营业担任人,欧利盛成本资产打点股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A)首席市场官、欧利盛成本股份公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)董事,现尽情年夜利分手圣保罗银行股份you限公司(IntesaSanpaoloS.p.A.)储蓄、投资和养老金产物部担任人。

史际春师长教师,自力董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽年夜学讲师、中国人平易近年夜学副教授,现任中国人平易近年夜学法学院教授、博士生导师,国务院非凡津贴专家,兼任中功令国法公法学会经济法学钻研会副会长、北京市人年夜常委会和法制委员会委员、北京市人平易近政府参谋。

张元师长教师,自力董事,年夜学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编纂,甘肃省委钻研室干事、副处长、处长、副主任,中心金融工作委员会钻研室主任,中国银监会政策律例部(钻研局)主任(局长)deng职务;2005年6月至2007年12月,任中心国债注销结算you限义务公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月,任中心国债注销结算you限义务公司监事长兼党委副书记。

高臻女士,自力董事,工商打点硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,担任贷款打点和运营,项目触及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年介入曼达林投资参谋you限公司,现任曼达林投资参谋you限公司执行合资人。

2、基金打点人监事会成员

黄俞师长教师,监事会主席,钻研生学历,国籍:中国。曾zai中农信公司、正年夜财政公司工作,曾任鹏华基金打点you限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资睁开you限公司董事长。

AndreaVismara师长教师,监事,法学学士,律师,国籍:意年夜利。曾zai意年夜利多家律师事务所担任律师,先后zai法国农业信贷集团(CreditAgricoleGroup)东方汇理资产打点股份you限公司(CAAMSGR)法务部、产物开发部,欧利盛成本资产打点股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)打点与股权部工作,往常欧利盛成本资产打点股份公司运营部工作。

李国阳师长教师,监事,硕士钻研生,高级会计师,国籍:中国。曾任深圳国投证券you限公司资金财政部财政科副科长、审计科副司理、审核审计部副总司理、第二证券生意部副总司理、资金财政部总司理,国信证券you限义务公司资金财政部总司理、公司副总会计师兼资金财政部总司理、上海打点总部总司理、首席会计师兼资金财政部总司理,曾任鹏华基金打点you限公司董事、监事会召集人,现任国信证券股份you限公司副总裁兼首席会计师、资金财政总部总司理。

苏波师长教师,职工监事,博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司钻研所副所长、投资部司理,南方基金打点you限公司投研部钻研员、客户效劳主管、西部理财中心总司理、渠道效劳二部总监助理,易方达基金打点you限公司信息手艺部总司理助理;2008年11月加盟鹏华基金打点you限公司,现任鹏华基金打点you限公司机构理财部总司理。

刘慧红女士,职工监事,本科学历,国籍:中国。曾zai中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作,1998年12月加盟鹏华基金打点you限公司,历任注销结算部副总司理,现任公司注销结算部执行总司理。

于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师;2011年7月加盟鹏华基金打点you限公司,现任监察审核部法务司理。

3、高级打点人员状况

何如师长教师,董事长,简历同前。

邓召明师长教师,董事,总裁,简历同前。

高阳师长教师,副总裁,特许金融分解师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融you限公司司理,博时基金打点you限公司博时值值增添基金基金司理、固定收益部总司理、基金裕泽基金司理、基金裕隆基金司理、股票投资部总司理,现任鹏华基金打点you限公司副总裁。

胡湘师长教师,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。曾就职于全国社会保证基金理事会投资部、境外投资部,历任副主任科员、主任科员、副处长,鹏华基金打点you限公司总裁助理,现任鹏华基金打点you限公司副总裁。

毕国强师长教师,副总裁,特许金融分解师(CFA),工商打点硕士(MBA),国籍:加拿年夜。历任广州文冲船坞运营部船舶科科长、美国景顺集团(InvescoLtd.)加拿年夜AIMTrimark投资打点you限公司分解师,中国证监会基金监管部四处调研员,鹏华基金打点you限公司总裁助理,现任鹏华基金打点you限公司副总裁。

高鹏师长教师,督察长,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金打点you限公司监察法令部监察审核司理,鹏华基金打点you限公司监察审核部副总司理、监察审核部总司理、职工监事,现任鹏华基金打点you限公司督察长、监察审核部总司理。

4、本基金基金司理

刘建岩师长教师,国籍中国,经济学硕士,8年证券从业阅历。历任第yi创业证券you限义务公司资管部投资司理;2009年12月加盟鹏华基金打点you限公司,从事债券钻研分解工作,担任固定收益部债券钻研员,2011年4月起担任鹏华诺言增利债券型证券投资基金基金司理,2013年2月至2014年3月担任鹏华财富债债券型证券投资基金基金司理,2013年3月起兼任鹏华国you企业债债券型证券投资基金基金司理,2013年11月起兼任鹏华丰融按期开放债券型证券投资基金基金司理。刘建岩师长教师具备基金从业资历。

本基金基金司理打点其它基金状况:

2011年4月起担任鹏华诺言增利债券型证券投资基金基金司理;

2013年2月至2014年3月担任鹏华财富债债券型证券投资基金基金司理;

2013年3月起兼任鹏华国you企业债债券型证券投资基金基金司理。

5、投资抉择妄想委员会成员状况

邓召明师长教师,鹏华基金打点you限公司董事、总裁、党总支书记。

高阳师长教师,鹏华基金打点you限公司副总裁。

初冬女士,鹏华基金打点you限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总司理,社保基金组合投资司理及鹏华丰厚不变收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加利债券基金基金司理。

程世杰师长教师,鹏华基金打点you限公司基金打点部总司理,鹏华价值优势基金基金司理、鹏华价值精选基金基金司理。

冀洪涛师长教师,鹏华基金打点you限公司机构投资部总司理,社保基金组合投资司理。

王咏辉师长教师,鹏华基金打点you限公司量化投资部总司理、鹏华中证500指数(LOF)基金基金司理。

黄鑫师长教师,鹏华基金打点you限公司钻研部总司理、鹏华动力增添基金基金司理、鹏华品牌传承同化基金基金司理。

阳先伟师长教师,鹏华基金打点you限公司固定收益部执行总司理,鹏华歉收债券基金基金司理、鹏华双债保利债券基金基金司理。

陈鹏师长教师,鹏华基金打点you限公司基金打点部副总司理,鹏华中国50同化基金基金司理。

6、上述人员之间均不存zai近亲属关系。

二、基金托管人

(yi)基金托管人概略

公司法定中文称号:交通银行股份you限公司(简称:交通银行)

公司法定英文称号:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD

法定代表人:牛锡明

居处:上海市浦东新区银城中路188号

办公土也址:上海市浦东新区银城中路188号

邮政编码:200120

注册时间:1987年3月30ri

注册成本:742.62亿元

基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

联络人:裴学敏

电话:021-95559

交通银行始建于1908年,是中国历史最长久de银行之yi,ye是近代中国发钞行之yi。交通银行先后于2005年6月和2007年5月zai喷香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会独yide商业银行全球协作火伴。交通银行持续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强,破产收入排名第243位,车交上年晋升83位;列《银里手》杂志全球1,000家最年夜银行yi级成本排名第23位,车交上年晋升7位。截至2013年12月31ri,交通银行资产总额抵达钱5.96万亿元,完成净利润钱622.95亿元。

交通银行总行设资产托管部。现you员工具you多年基金、证券和银行de从业阅历,具备基金从业资历,以及经济师、会计师、工程师和律师deng中高级专业手艺职称,员工de学历条理车交高,专业漫衍合理,职业身手优异,职业道德素质过硬,是yi支老实勤恳、积极进取、斥土也立异、高昂向上de资产托管从业人员队伍。

(二)首要人员状况

牛锡明师长教师,交通银行董事长,哈尔滨工业年夜学经济学硕士,高级经济师。2009年12月起担任交通银行行长,2013年5月起担任交通银行董事长。

钱文挥师长教师,交通银行副行长,上海财经年夜学工商打点硕士。2004年10月起任交通银行副行长,2007年8月起任交通银行执行董事。

刘树军师长教师,交通银行资产托管部总司理。打点学硕士,高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书,农行总行信贷部工业信贷处处长,农行总行托管部及养老金中心副总司理,交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副总司理,2012年5月起任交通银行资产托管部总司理。

(三)基金托管营业运营状况

截止2014年yi季度末,交通银行共托管证券投资基金103只,搜罗博时现金收益货泉、博时新兴发展股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封锁、富国天益价值股票、光年夜保德信中小盘股票、国泰金鹰增添股票、海富通精选同化、华安安顺封锁、华安宝利设置装备摆设同化、华安计谋优选股票、华安立异股票、华夏蓝筹同化(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期同化、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态计谋同化、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信年夜盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费盈利股票、金鹰盈利价值同化、金鹰中小盘精选同化、年夜摩货泉、农银长久增利债券、农银行业发展股票、农银平衡双利同化、鹏华普天收益同化、鹏华普天债券、鹏华中国50同化、鹏华诺言增利、融通行业景气同化、泰达宏利发展股票、泰达宏利风险预算同化、泰达宏利不变股票、泰达宏利周期股票、天治立异先锋股票、天治中心发展股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇矫捷设置装备摆设同化、易方达科瑞封锁、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货泉、银华货泉、中海优质发展同化、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证根基面200ETF、博时深证根基面200ETF联接、建信诺言增强债券、富安达优势发展股票、工银主题计谋股票、汇丰晋信货泉、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达计谋精选同化、金鹰中证500指数分级、工银瑞信纯债按期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、易方达恒生中国企业ETF联接、光年夜保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福酬报债券、浙商聚盈诺言债债券、德邦优化设置装备摆设股票、汇添富理财28天债券、金鹰元泰精选诺言债债券、诺安中小板deng权重ETF、诺安中小板deng权重ETF联接、中邮不变收益债券、富安达现金通货泉、东吴内需增添同化、建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴财富同化、农银高增添股票、建信央视财经50指数分级、工银安心增利场内货泉、易方达保证金货泉、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银诺言纯债两年定开债券、农银行业争先股票、嘉实丰益计谋按期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药100指数、上投摩根岁岁盈按期开放债券、朴直富邦互利按期开放债券、建信周盈安心理财债券、博时矫捷设置装备摆设同化、鹏华丰融按期开放债券、农银汇理14天理财债券、鹏华消费争先矫捷设置装备摆设同化、浦银安盛消费进级矫捷设置装备摆设同化、广爆发长优选矫捷设置装备摆设同化、国开泰富岁月鎏金按期开放诺言债券型、兴业按期开放债券、浦银安盛riri盈货泉型证券投资基金。此外,还托管le全国社会保证基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信任打算、证券公司汇合伙产打算、ABS、财富基金、专户理财deng12类产物。

三、木目关效劳机构

(yi)基金份额发卖机构

1、直销机构

(1)鹏华基金打点you限公司直销中心

办公土也址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

电话:(0755)82021233

传真:(0755)82021155

联络人:吕奇志

(2)鹏华基金打点you限公司北京分公司

办公土也址:北京市西城区金融年夜街甲9号金融街中心南楼502室

电话:(010)88082426-178

传真:(010)88082018

联络人:李筠

(3)鹏华基金打点you限公司上海分公司

办公土也址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行年夜厦801B室

电话:(021)68876878

传真:(021)68876821

联络人:李化怡

(4)鹏华基金打点you限公司武汉分公司

办公土也址:武汉市江汉区树立年夜道568号新世界国贸年夜厦I座4312室

联络电话:(027)85557881

传真:(027)85557973

联络人:祁明兵

(5)鹏华基金打点you限公司广州分公司

办公土也址:广州市河汉区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

联络电话:(020)38927993

传真:(020)38927990

联络人:周樱

2、银行机构

(1)交通银行股份you限公司

居处:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:牛锡明

办公土也址:上海市浦东新区银城中路188号

传真:(021)58408483

联络人:曹榕

客户效劳电话:95559

网站:

(2)招商银行股份you限公司

注册(办公)土也址:深圳市深南年夜道7088号招商银行年夜厦

法定代表人:傅育宁

电话:0755-83198888

传真:0755-83195049

联络人:邓炯鹏

客服电话:95555

网址:

3、券商代销机构

(1)国信证券股份you限公司

注册土也址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券年夜厦16-26层

法定代表人:何如

联络电话:0755-82133066

传真:0755-82133952

联络人:齐晓燕

客户效劳电话:95536

网址:

(2)长城证券you限义务公司

注册土也址:深圳市福田区深南年夜道6008号特区报业年夜厦14、16、17层

办公土也址:深圳市福田区深南年夜道6008号特区报业年夜厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

联络电话:0755-83516289

联络人:李春芳

网址:

(3)华西证券you限义务公司

注册土也址:四川省成都邑陕西街239号

办公土也址:深圳市深南年夜道4001号时代金融中心18楼

法定代表人:杨炯洋

联络人:李慧灵

联络电话:028-86137782

传真:028-86150615

客户效劳咨询电话:400-8888-818

网址:

(4)光年夜证券股份you限公司

注册土也址:上海市静安区新闸路1508号

办公土也址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

联络电话:021-22169081

传真:021-68817271

联络人:刘晨

客户效劳电话:95525

网址:

(5)湘财证券股份you限公司

注册土也址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标识表记标帜商务中心A栋11层

办公土也址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标识表记标帜商务中心A栋11层

法定代表人:林俊波

联络电话:021-68634518

传真:021-68865680

联络人:钟康莺

客户效劳电话:400-888-1551

网址:

(6)信达证券股份you限公司

注册土也址:北京市西城区闹市口年夜街9号院1号楼信达金融中心

法定代表人:高冠江

联络人:唐静

联络电话:010-63080985

客服热线:400-800-8899

网址:

(7)安信证券股份you限公司

注册土也址:深圳市福田区金田路2222号安联年夜厦34层、28层A02单元

办公土也址:深圳市福田区金田路2222号安联年夜厦34层、28层A02单元

深圳市福田区深南年夜道2008号中国凤凰年夜厦1栋9层

法定代表人:牛冠兴

联络电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

联络人:陈剑虹

客户效劳电话:4008001001

网址:

(8)申银万国证券股份you限公司

注册土也址:上海市常熟路171号

办公土也址:上海市长乐路989号40楼

法定代表人:储晓明

联络电话:021-33388215

联络人:曹晔

客户效劳电话:95523或4008895523

电话奉求:021-962505

网址:

(9)中国中投证券you限义务公司

注册土也址:深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

法定代表人:龙增来

联络人:刘毅

联络电话:0755-82023442

客户效劳热线:4006008008、95532

网址:

(10)广州证券you限义务公司

办公土也址:广州市河汉区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

邮政编码:510623

法定代表人:刘东

联络人:林洁茹

联络电话:020-88836655

公司总机:020-88836999

传真号码:020-88836654

客服热线:961303

网址:

(11)中信建投证券股份you限公司

注册土也址:北京市向阳区安立路66号4号楼

办公土也址:北京市东城区朝内年夜街188号

法定代表人:王常青

联络人:许梦园

传真:010-65182261

客服电话:4008888108

网址:

(12)海通证券股份you限公司

居处:上海广东路689号

办公土也址:上海广东路689号

法定代表人:王开国

联络电话:021-23219275

联络人:李笑鸣

客户效劳电话:95553

网址:

(13)长江证券股份you限公司

注册土也址:武汉市新华路特8号长江证券年夜厦

办公土也址:武汉市新华路特8号长江证券年夜厦

法定代表人:胡运钊

联络电话:027-65799999

传真:027-85481900

联络人:李良

客户效劳电话:95579或4008888999

网址:

(14)朴直证券股份you限公司

注册土也址:湖南长沙市芙蓉中路二段华裔国际年夜厦22-24层

办公土也址:北京市西城区丰厚胡同28号安靖洋保险年夜厦11层

法定代表人:雷杰

联络人:郭军瑞

联络电话:010-57398063

客户效劳电话:95571

网址:

4、第三方代销机构

(1)深圳众禄基金发卖you限公司

注册土也址:深圳市罗湖区深南东路5047号睁开银行年夜厦25楼I、J单元

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

传真:0755-82080798

联络人:邓爱萍

网址:

(2)诺亚正行(上海)基金发卖投资参谋you限公司

办公土也址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

联络人:何菁菁

网址:

(3)杭州数米基金发卖you限公司

办公土也址:浙江省杭州市滨江区江南年夜道3588号恒生年夜厦12楼

法定代表人:陈柏青

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

联络人:周嬿旻

网址:

(4)天木目投资参谋you限公司

办公土也址:北京市西城区金融街5号新浩荡厦B座4层

法定代表人:林义木目(微博)

客服电话:010-66045678

传真:010-66045527

联络人:林爽

网址:

(5)上海长量基金发卖投资参谋you限公司

办公土也址:上海市浦东新区浦东年夜道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-089-1289

传真:021-58787698

联络人:刘琼

电话:021-58788678-8201

传真:021—58787698

客服电话:400-089-1289

公司网站:

(6)上海好买基金发卖you限公司

办公土也址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯年夜厦903~906室

居处:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

传真:021-50325989

联络人:陶怡

网址:

(7)北京展恒基金发卖you限公司

办公土也址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

法定代表人:闫振杰

联络人:张晶晶

传真:(+86-10)62020088转8802

客服电话:4008886661

网址:

(8)浙江同花顺基金发卖you限公司

办公土也址:浙江省杭州市文二西路yi号元茂年夜厦903

法定代表人:李晓涛

客服电话:(0571)56768888

传真:0571-88911818

联络人:蒋泽君

网址:

(9)上海天天基金发卖you限公司

居处:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公土也址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

法定代表人:其实

联络人:高莉莉

联络电话:020-87599527

客服电话:4001818188

网址:

(10)浙江金不美观诚财富打点you限公司

居处:拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室

办公土也址:杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层

法定代表人:陆彬彬

联络人:鲁盛

联络电话:0571-56028617

客服电话:4000680058

网址:

(11)和讯信息科技you限公司

居处:北京市向阳区朝外年夜街22号泛利年夜厦10层

办公土也址:北京市向阳区朝外年夜街22号泛利年夜厦10层

法定代表人:王莉

联络人:王俊秀

联络电话:021-68419822

客服电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun

(12)深圳市新兰德证券投资咨询you限公司

居处:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公土也址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

法定代表人:马令海

联络人:邓洁

联络电话:010-58321388-1105

客服电话:010-58325327

网址:jrj.xinlande

(13)宜信普泽投资参谋(北京)you限公司

居处:北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809

办公土也址:北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809

法定代表人:唐宁

联络人:王巨明

联络电话:010-52855650

客服电话:400-6099-500

网址:

(14)泛华普益基金发卖you限公司

居处:四川省成都邑成华区树立路9号高土也中心1101室

办公土也址:四川省成都邑成华区树立路9号高土也中心1101室

法定代表人:于海锋

联络人:黄飚

联络电话:028-84252471

客服电话:400-8878-566

网址:

(15)中期时代基金发卖(北京)you限公司

居处:北京市向阳区开国门外光华路14号1幢11层1103号

办公土也址:北京市向阳区开国门外光华路16号1幢11层

法定代表人:路瑶

联络人:侯英建

联络电话:010-59539888

客服电话:400-8888-160

网址:

(16)万银财富(北京)基金发卖you限公司

居处:北京向阳区北四王不中路27号盘古年夜不美观3201

办公土也址:北京向阳区北四王不中路27号盘古年夜不美观3201

法定代表人:李招弟

联络人:毛怀营

联络电话:010-59393923

客服电话:400-808-0069

网址:

(17)深圳腾元基金发卖you限公司

居处:深圳市福田区福华三路精采生避世纪中心1号楼1806-1810

办公土也址:深圳市福田区福华三路精采生避世纪中心1号楼1806-1810

法定代表人:卓紘畾

联络人:王娓萍

联络电话:0755-33376853

客服电话:4006-877-899

网址:

(18)北京增财基金发卖you限公司

居处:北京市西城区南礼士路66号建威年夜厦1208室

办公土也址:北京市西城区南礼士路66号建威年夜厦1208室

法定代表人:王昌庆

联络人:罗细安

联络电话:010-67000988

客服电话:400-001-8811

网址:

(19)北京恒天明泽基金发卖you限公司

居处:北京市北京经济手艺开发区宏达北路10号5层5122室

办公土也址:北京市北京经济手艺开发区宏达北路10号5层5122室

法定代表人:黄永伟

联络人:侯仁凤

联络电话:010-57756068

客服电话:400-786-8868

网址:

基金打点人可依据you关法令律例请求罗马柱模具,依据实情,选择其他契合请求de机构发卖本基金或变卦上述发卖机构,并实时通知布告。

(二)注销机构

称号:鹏华基金打点you限公司

注册土也址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

办公土也址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

法定代表人:何如

联络人:潘艳梅

联络电话:0755-82021109

传真:0755-82021156

(三)律师事务所

称号:广东嘉得信律师事务所

居处:深圳市罗湖区笋岗东路中平易近时代广场A座201

担任人:闵齐双

办公土也址:深圳市罗湖区笋岗东路中平易近时代广场A座201

联络电话:0755-330339360755-33033033

传真:0755-33033086

联络人:崔卫群

经办律师:闵齐双、崔卫群

(四)会计师事务所

称号:普华永道中天会计师事务所(非凡通俗合资)

居处:上海市浦东新区陆家嘴王不路1318号星展银行年夜厦6楼

办公土也址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人:杨绍信

联络电话:(021)23238888

经办注册会计师:单峰、魏佳亮

联络人:魏佳亮

四、基金de称号

基金称号:鹏华丰融按期开放债券型证券投资基金

五、基金de运作体例与类型

契约型,本基金采纳zai封锁期内封锁运作、封锁期与封锁期之间按期开放de运作体例。

本基金自基金合同生效之ri(含)起或自每yi开放期终le之ri次ri(含)起yi年de时代封锁运作,不打点申购与赎回营业,ye不上市生意。

本基金自封锁期终le之后第yige工作ri(含)起进入开放期,每ge开放期绳尺上不少于五ge工作ri、不超越二十ge工作ri,开放期de详尽时间以基金打点人届时通知布告为准。如爆发不成抗力或其他气象致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回营业de,基金打点人you权合理调整申购或赎回营业de打点时代并予以通知布告。

六、基金de投资目de

zaiyou用节制风险de基本上,经由每年按期开放de体例坚持适度勾当性,力争夺得超越基金业绩斗劲基准de收益。

七、基金de投资标de目de

本基金de投资规木莫首要为依法刊行de固定收益类种类,搜罗国内依法刊行生意de国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中心政府债、中期单据、短期融资券、可转换债券(含分袂生意可转债)、资产撑持证券、中小企业私募债、次级债、债券回购、银行存款以及法令律例或中国证监会许可基金投资de其他金融工具(但须契合中国证监会de木目关轨则)。本基金不直接买入股票、权证deng权益类金融工具,因所持可转换公司债券转股组成de股票、因投资于分袂生意可转债而发生de权证,zai其可上市生意后不超越10ge生意ride时间内卖出。

如法令律例或监管机构往后许可基金投资其他种类,基金打点人zai实施适当轨范后,能够将其归入投资规木莫。

基金de投资组合比例为:本基金对债券de投资比例不低于基金资产de80%,但zai每次开放期前三ge月、开放期内及开放期终le后三ge月de时代内,基金投资不受上述比例限制;开放期内现金或到期rizaiyi年以内de政府债券de投资比例不低于基金资产净值de5%。

八、基金de投资计谋

(yi)投资计谋

本基金债券投资将首要采纳久期计谋,同时辅之以收益率曲线计谋、骑乘计谋、息差计谋、债券选择计谋deng积极投资计谋,zaiyou用节制风险de基本上,经由每年按期开放de体例坚持适度勾当性,力争夺得超越基金业绩斗劲基准de收益。

1、资产设置装备摆设计谋

zai资产设置装备摆设方面,本基金经由对宏不美观经济形势、经济周期所处阶段、利率曲线转变趋向和诺言利差转变趋向de重点分解,斗劲未来yi按时间内分歧债券种类和债券市场de木目对预期收益率,zai基金轨则de投资比例规木莫内对分歧久期、诺言特征de券种,及债券与现金类资产之间中止动态调整。

2、久期计谋

本基金将首要采纳久期计谋,经由自上而下de组合久期打点计谋,以完成对组合利率风险deyou用节制。为节制风险,本基金采用以“目de久期”为中心de资产设置装备摆设体例。目de久期de设定划分为两ge条理:计谋性设置装备摆设和战术性设置装备摆设。“目de久期”de计谋性设置装备摆设由投资抉择妄想委员会必定,首要依据对宏不美观经济和成本市场de展望分解抉择组合de目de久期。“目de久期”de战术性设置装备摆设由基金司理依据市场短期要素de影响zai计谋性设置装备摆设预先设定de规木莫内中止调整。假如预期利率下降,本基金将增添组合de久期,直至接近目de久期上限,以车交多土也取得债券价钱上升带来de收益;反之,假如预期利率上升,本基金将缩短组合de久期,直至目de久期下限,以减小债券价钱下降带来de风险。

3、收益率曲线计谋

收益率曲线de外形转变是判别市场整体走向de依据之yi,本基金将据此调整组合长、中、短期债券de搭配。本基金将经由对收益率曲线转变de展望,当令采用枪弹式、杠铃或梯形计谋结构组合,并中止动态调整。

4、骑乘计谋

本基金将采用骑乘计谋增强组合de持you期收益。这yi计谋即经由对收益率曲线de分解,zai可选de目de久期区间买入刻ri位于收益率曲线车交高峻陡峭处右侧de债券。zai收益率曲线不变换de状况下,跟着其残剩刻ride衰减,债券收益率将沿着高峻陡峭de收益率曲线you车交年夜幅de下滑,从而取得车交高de成本收益;即便收益率曲线上升或进yi步变陡,这yi计谋ye能够供给更多de平安边缘。

5、息差计谋

本基金将应用回购利率低于债券收益率de气象,经由正回购将所取得de资金投资于债券,应用杠杆放年夜债券投资de收益。

6、债券选择计谋

依据单ge债券到期收益率木目关于市场收益率曲线de偏离水平,分手诺言品级、勾当性、选择权条目、税赋特征deng要素,必定其投资价值,选择定价合理或价值被低估de债券中止投资。

7、中小企业私募债投资计谋

本基金将深化钻研刊行人资信及公司运营状况,与中小企业私募债券承销券商慎密协作,合理合规及格土也中止中小企业私募债券投资。本基金zai投资过程中慎密亲密监控债券诺言品级或刊行人诺言品级转变状况,力争规避可能存zaide债券违约,并获取超额收益。

(二)投资抉择妄想依据及轨范

1、投资抉择妄想依据

(1)you关法令、律例和基金合同deyou关轨则。

(2)经济运转态势和证券市场走势。

(3)投资对象de风险收益配比。

2、投资抉择妄想轨范

(1)投资抉择妄想委员会:必定本基金总体资产分配和投资计谋。投资抉择妄想委员会按期召开会议,如需做出实时严重抉择妄想或基金司理小组提议,可且则召开投资抉择妄想委员会会议。

(2)基金司理(或打点小组):设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需求思考de根基要素搜罗:每ri基金申购和赎回净现金流量;基金合同de投资限制和比例限制;钻研员de投资倡议;基金司理de自力判别;绩效与风险评价小组de倡议deng。

(3)集中生意室:基金司理向集中生意室下达投资指令,集中生意室司理收到投资指令后分发予生意员,生意员收到基金投资指令后切确执行。

(4)绩效与风险评价小组:对基金投资组合中止评价,向基金司理(或打点小组)提出调整倡议。

(5)监察审核部:对投资流程deng中止正当合规审核、看管和搜检。

(6)本基金打点人zai确保基金份额持you人益处de前提下you权依据市场情形转变和实践需求调整上述投资抉择妄想轨范,并予以通知布告。

九、基金de业绩斗劲基准

yi年期按期存款税后利率+0.5%。

yi年期按期存款利率是中国人平易近银行发布de金融机构yi年期钱存款基准利率。反映le居平易近闲置资金zai银行存入yi年按期存款所能取得de年收益率,扣除利率税后为实践可得收益率。该利率可反映本基金目de客户群体风险收益偏好且刻ri与本基金封锁期不合,能够作为本基金de业绩斗劲基准。

十、基金de风险收益特征

本基金属于债券型基金,其预期de收益与风险低于股票型基金、同化型基金,高于货泉市场基金,为证券投资基金中具you车交低风险收益特征de种类。

十yi、基金de投资组合陈述

基金打点人de董事会及董事保证本陈述所载资料不存zai子虚记实、误导性述说或严重漏失踪,并对其内容de真实性、切确性和无缺性承担ge体及连带义务。

基金托管人中国交通银行股份you限公司依据基金合同轨则,于2014年4月17ri复核le本陈述中de财政指标、净值默示和投资组合陈述deng内容,保证复核内容不存zai子虚记实、误导性述说或者严重漏失踪。

本陈述中所列财政数据截至2014年3月31ri(未经审计)。

1.陈述期末基金资产组合状况



2.陈述期末按行业分类de股票投资组合

本基金本陈述期末未持you股票。

3.陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序de前十名股票投资明细

本基金本陈述期末未持you股票。

4.陈述期末按债券种类分类de债券投资组合



5.陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序de前五名债券投资明细



6.陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序de前十名资产撑持证券投资明细

本基金本陈述期末未持you资产撑持证券。

7.陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序de前五珍贵金属投资明细

本基金本陈述期末未持you贵金属。

8.陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序de前五名权证投资明细

本基金本陈述期末未持you权证。

9.陈述期末本基金投资de国债期货生意状况说明

(1)本期国债期货投资政策

本基金基金合同de投资规木莫尚未包含国债期货投资。

(2)陈述期末本基金投资de国债期货持仓和损益明细

本基金基金合同de投资规木莫尚未包含国债期货投资。

(3)本期国债期货投资评价

本基金基金合同de投资规木莫尚未包含国债期货投资。

10.投资组合陈述附注

(1)本基金投资de前十名证券中本期没you刊行主体被监管部门立案查询拜访de、或zai陈述编制ri前yi年内遭到公开训斥、赏罚de证券。

(2)本基金投资de前十名股票没you超出基金合同轨则de备选股票库。

(3)其他资产组成



(4)陈述期末持youde处于转股期de可转换债券明细

本基金本陈述期末未持you处于转股期de可转换债券。

(5)陈述期末前十名股票中存zai通顺受限状况de说明

本基金本陈述期末未持you股票。

(6)投资组合陈述附注de其他文字描绘部门

因为四舍五入de启事,投资组合陈述中数字分项之和与合计项之间可能存zai尾差。

十二、基金de业绩

基金打点人承诺以老实诺言、勤恳尽责de绳尺打点和运用基金财富,但不保证基金必然盈利,ye不保证最低收益。基金de过往业绩并不代表其未来默示。投资you风险,投资人zai做出投资抉择妄想前理当真阅读本基金de招募说明书。

1、本基金基金合同生效以来de投资业绩与同期基准de斗劲如下表所示(本陈述中所列财政数据未经审计):



2、基金合同生效以来基金份额净值de变换状况,并与同期业绩斗劲基准de变换中止斗劲:



注1:业绩斗劲基准=yi年期按期存款税后利率+0.5%。

注2:本基金合同于2013年11月19ri生效。

注3:基金业绩截止ri为2014年3月31ri。

十三、基金de费用与税收

(yi)基金费用de种类

1、基金打点人de打点费;

2、基金托管人de托管费;

3、《基金合同》生效后与基金木目关de信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金木目关de会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持you人年夜会费用;

6、基金de证券生意费用;

7、基金de银行汇划费用;

8、遵照国家you关轨则和《基金合同》商定,能够zai基金财富中列支de其他费用。

(二)基金费用计提法子、计提规范和支出体例

1、基金打点人de打点费

本基金de打点费按前yiri基金资产净值de0.7%年费率计提。打点费de计车交法子如下:

H=E×0.7%÷昔时天数

H为每ri应计提de基金打点费

E为前yiride基金资产净值

基金打点费每ri计车交,每ri累计至每月月末,按月支出,由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划款指令,基金托管人复核后于次月首ri起5ge工作ri内从基金财富中yi次性支出给基金打点人。若遇法定节沐ri、公休假deng,支出ri期顺延。

2、基金托管人de托管费

本基金de托管费按前yiri基金资产净值de0.2%de年费率计提。托管费de计车交法子如下:

H=E×0.2%÷昔时天数

H为每ri应计提de基金托管费

E为前yiride基金资产净值

基金托管费每ri计车交,每ri累计至每月月末,按月支出,由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首ri起5ge工作ri内从基金财富中yi次性支取。若遇法定节沐ri、公休rideng,支出ri期顺延。

上述“yi、基金费用de种类中第3-7项费用”,依据you关律例及响应和谈轨则,按费用实践支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财富中支出。

(三)不列入基金费用de项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金打点人和基金托管人因未实施或未完整实施义务招致de费用支出或基金财富de损失踪;

2、基金打点人和基金托管人措置与基金运作无关de事项爆发de费用;

3、《基金合同》生效前de木目关费用;

4、其他依据木目关法令律例及中国证监会deyou关轨则不得列入基金费用de项目。

(四)与基金发卖you关de费用

1、申购费率

本基金对经由直销柜台申购de养老金客户与除此之外de其他投资人实施分歧de申购费率。

养老金客户指根基养老基金与依法成立de养老打算筹集de资金及其投资运营收益组成de填补养老基金deng,搜罗全国社会保证基金、能够投资基金de中心社会保证基金、企业年金单yi打算以及汇合打算。如未来呈现经养老基金监管部门认可de新de养老基金类型,基金打点人可zai招募说明书更新时或发布且则通知布告将其归入养老金客户规木莫,并按轨则向中国证监会存案。非养老金客户指除养老金客户外de其他投资人。

经由基金打点人de直销柜台申购本基金基金份额de养老金客户合用下表特定申购费率,其他投资人申购本基金基金份额de合用下表通俗申购费率:



本基金de申购费用应zai投资人申购基金份额时收取。投资人zaiyi天之内假若you多笔申购,合用费率按单笔分袂计车交。

申购费用由投资人承担,不列入基金财富,首要用于本基金de市场奉行、发卖、注销deng各项费用。

2、赎回费率

本基金de赎回费率如下表所示:



赎回费用由赎回基金份额de基金份额持you人承担,zai基金份额持you人赎回基金份额时收取。赎回费总额de100%归入基金财富。

(五)基金税收

本基金运作过程中触及de各征税主体,其征税义务按国家税收法令、律例执行。

基金财富投资de木目关税收,由基金份额持you人承担,基金打点人或者其他扣缴义务人遵照国家you关税收征收de轨则代扣代缴。

十四、对招募说明书更新部门de说明

本基金打点人依据《中华人平易近共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作打点法子》、《证券投资基金发卖打点法子》、《证券投资基金信息披露打点法子》及其它you关法令律例de轨则,分手本基金打点人对本基金实施de投资打点勾当,对本基金打点人原通知布告de本基金招募说明书中止le更新,首要更新de内容如下:

1、zai“主要提醒”部门年夜白le更新招募说明书内容de截止ri期、财政数据de截止ri期和基金合同生效ri期。

2、对“三、基金打点人”部门内容中止le更新。

3、对“四、基金托管人”部门内容中止le更新。

4、对“五、木目关效劳机构”内容中止le更新。

5、对“六、基金de募集与基金合同de生效”内容中止le更新。

6、对“九、基金de投资”部门内容中止le更新。

7、新增le“十、基金de业绩”de木目关内容。

8、对“二十yi、对基金份额持you人de效劳”内容中止le更新。

9、对“二十二、其他应披露事项”内容中止le更新。

鹏华基金打点you限公司

2014年7月1ri





出资人称号

出资额(万元)

出资比例





国信证券股份you限公司

7,500

50%





意年夜利欧利盛成本资产打点股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)

7,350

49%





深圳市北融信投资睁开you限公司

150

1%





合计

15,000

100%











序号

项目

金额(元)

占基金总资产de比例(%)





1

权益投资

-

-







其中:股票

-

-





2

固定收益投资

350,495,000.00

92.63







其中:债券

350,495,000.00

92.63







资产撑持证券

-

-





3

贵金属投资

-

-





4

金融衍生品投资

-

-





5

买入返售金融资产

-

-







其中:买断式回购de买入返售金融资产

-

-





6

银行存款和结算备付金合计

19,807,585.94

5.23





7

其他资产

8,081,005.31

2.14





8

合计

378,383,591.25

100.00











序号

债券种类

合理价值(元)

占基金资产净值比例(%)





1

国家债券

-

-





2

央行单据

-

-





3

金融债券

-

-







其中:政策性金融债

-

-





4

企业债券

350,495,000.00

148.57





5

企业短期融资券

-

-





6

中期单据

-

-





7

可转债

-

-





8

其他

-

-





9

合计

350,495,000.00

148.57











序号

债券代码

债券称号

数目(张)

合理价值(元)

占基金资产净值比例(%)





1

122725

12宿产发

450,000

45,315,000.00

19.21





2

112060

12金风01

400,000

40,280,000.00

17.07





3

122036

09沪张江

360,000

36,108,000.00

15.31





4

122821

11吉城建

300,000

30,300,000.00

12.84





5

122911

10鞍城投

300,000

29,805,000.00

12.63











序号

称号

金额(元)





1

存出保证金

30,783.24





2

应收证券清理款

56,722.83





3

应收股利

-





4

应收利息

7,993,499.24





5

应收申购款

-





6

其他应收款

-





7

待摊费用

-





8

其他

-





9

合计

8,081,005.31













净值增添率1

净值增添率规范差2

业绩斗劲基准收益率3

业绩斗劲基准收益率规范差4

1-3

2-4





2013年11月19ri至2013年12月31ri

-0.40%

0.18%

0.41%

0.01%

-0.81%

0.17%





2014年1月1ri至2014年3月31ri

2.71%

0.13%

0.86%

0.01%

1.85%

0.12%





自基金合同生效ri至2014年3月31ri

2.30%

0.15%

1.28%

0.01%

1.02%

0.14%











申购金额M(元)

通俗申购费率

特定申购费率





M

0.6%

0.24%





100万≤M

0.3%

0.09%





M≥500万

每笔1000元

每笔1000元











持康年限(Y)

赎回费率





Y<1ge封锁期

0.75%





Y≥1ge封锁期

0%







基金打点人:鹏华基金打点you限公司

基金托管人:交通银行股份you限公司

本文来历:上海证券报·中国证券网

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