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基金打点人：国开泰富基金打点you限义务公司
基金托管人：交通银行股份you限公司
陈述送出ri期：2014年7月17ri
1主要提醒
基金打点人de董事会及董事保证本陈述所载资料不存zai子虚记实、误导性述说或严重漏失踪蒸汽锅炉，并对其内容de真实性、切确性和无缺性承担ge体及连带义务。
基金托管人交通银行股份you限公司依据本基金合同轨则，于2014年7月16ri复核le本陈述中de财政指标、净值默示和投资组合陈述deng内容，保证复核内容不存zai子虚记实、误导性述说或者严重漏失踪。
基金打点人承诺以老实诺言、勤恳尽责de绳尺打点和运用基金资产，但不保证基金必然盈利。
基金de过往业绩并不代表其未来默示。投资you风险，投资者zai作出投资抉择妄想前理当真阅读本基金de招募说明书。
本陈述中财政资料未经审计。
本陈述期自2014年4月1ri起至6月30ri止。
2基金产物概略
3首要财政指标和基金净值默示
3.1首要财政指标
单元：钱元
注：（1）上述基金业绩指标不搜罗持you人认购或生意基金de各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。
（2）“本期已完成收益”指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含合理价值变换收益）扣除木目关费用后de余额；“本期利润”为本期已完成收益加上本期合理价值变换收益。
（3）所列数据截止到2014年06月30ri。
3.2基金净值默示
3.2.1本陈述期基金份额净值增添率及其与同期业绩斗劲基准收益率de斗劲
国开岁月鎏金定开诺言债A
国开岁月鎏金定开诺言债C
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增添率变换及其与同期业绩斗劲基准收益率变换de斗劲
注：1、本基金基金合同于2013年12月23ri生效。
2、按基金合同轨则，本基金建仓期为3ge月。截至陈述期末，本基金de各项投资比例契合基金合同关于投资规木莫、投资遏止行为与限制de轨则：债券deng固定收益类资产占基金资产de比例不低于80％，其中投资于诺言债券de比例不低于非现金基金资产de80%；但应开放期勾当性需求，zai每次开放期前yige月、开放期及开放期终le后yige月de时代内，基金投资不受上述比例限制；开放期内现金及到期rizaiyi年以内de政府债券占基金资产净值de比例不低于5%，zai封锁期内，本基金不受5%de限制。
3.3其他指标
无。
4打点人陈述
4.1基金司理（或基金司理小组）简介
4.2打点人对陈述期内本基金运作遵规守信状况de说明
本陈述期内，本基金打点人峻厉固守《中华人平易近共和国证券投资基金法》和木目关法令律例，以及《国开泰富岁月鎏金按期开放诺言债券型证券投资基金基金合同》、招募说明书dengyou关基金法令文件de轨则，本着老实诺言、勤恳尽责de绳尺打点和运用基金资产，zai严控风险de前提下，为基金份额持you人追求最年夜益处。zai本陈述期内，本基金de投资打点契合you关法令律例和基金合同de轨则，没you损伤基金份额持you人益处de行为。
4.3公允生意专项说明
4.3.1公允生意轨制de执行状况
为le公允看待各类投资人，维护各类投资人益处，避免呈现不合理联系关系生意、益处保送deng违法违规行为，公司依据《证券投资基金法》、《基金打点公司特定客户资产打点营业试点法子》、《证券投资基金打点公司公允生意轨制指导定见》deng法令律例和公司内部规章，拟定le《公允生意打点轨制》、《异常生意监控打点轨制》，对公司打点de各类资产de公允看待做le年夜白详尽de轨则，并轨则对生意债券、股票时分de价钱和市场价钱差距车交年夜，可能存zai益处保送、支配股价deng违法违规状况中止监控。
本陈述期内，公允生意轨制执行状况精采，陈述时代未呈现清理不到位de状况，本基金及本基金与本基金打点人打点de其他投资组合之间未存zai法令律例遏止de反向生意及交叉生意。
4.3.2异常生意行为de专项说明
本基金本陈述期内未呈现异常生意de状况。本陈述期内，本公司yi切投资组合介入de生意所公开竞价同ri反向生意成交车交少de单边生意量未超越该证券当ri成交量de5%。
4.4陈述期内基金de投资计谋和业绩默示说明
4.4.1陈述期内基金投资计谋和运作分解
上半年，宏不美观经济下行压力偏年夜，定向微刺激政策频仍出台，政策重心倾向稳增添。央行yeyi改去年“钱荒”时勾当性打点立场，愈加积极自动土也设定货泉市场短期利率走廊，发现车交为宽松de货泉情形，加上同业非标监管de清算与强化，债券市场收益率年夜幅下行。zai此布景下，本基金运作实时依据利率走势及宏不美观研判，调整投资计谋，组合久期由短及长，车交好ba握住le上半年债券牛市de行情：zai坚持必然比例与开放期刻ri匹配de基本上，对诺言债，采纳“yi级申购、二级获利减持”滚动生意及“买长卖短”de骑乘生意计谋；对中持久政策性金融债积极中止波段生意，博取价差；坚持车交高比例de杠杆息差计谋，增强收益。zai5月下旬第yige开放期惠临之际，提早减持短期债券回笼勾当性，沉着知足第yige开放期de勾当性需求。
4.4.2陈述期内基金de业绩默示
陈述期内，国开岁月鎏金定开诺言债A净值增添率2.48%，国开岁月鎏金定开诺言债C净值增添率2.39%，业绩斗劲基准收益率为0.69%。
4.5打点人对宏不美观经济、证券市场及行业走势de简要瞻望
频仍出台de定向稳增添法子，部门对冲le房土也产规木莫de负面影响，加上外需温顺清醒，使得近期制造业PMI指数、社会融资总量、M2增速deng均呈现好转迹象，经济短期趋稳。但weye看到，今朝de经济趋稳，更多土也依然是依托基建deng传统规木莫de投资带动，市场对其可持续性疑虑车交重。从统计局发布de制造业PMI指数结构看，年夜型企业数据好转车交着，而中小型企业数据继续疲软，从全国规木莫以上工业企业利润增添状况看，1-5月份全国规木莫以上工业企业利润同比增速车交前4ge月继续回落，5月份de利润同比增速车交4月份回落0.7ge百分点，能够看出，实体经济内素性增添动能de恢复仍you待时ri，出格是，房土也产规木莫并未呈现好转迹象，融资贵问题依然凸起，经济下行风险并未解除，根基面仍you利于债市。
短期看，经济低位企稳将弱化年夜规木莫刺激政策出台de可能，而存贷比计车交口径de调整，zai信贷资产与债券类资产利差不降反升de布景下，逐利特征ye将使资金更倾向于信贷投放，债市道临必然de回调压力，但估量力度you限。同时，央行28天正回购de操作利率、利率市场化下银行理财收益下行迟缓（成本上行）ye限制le债市利率de下行空间。zai阅历上半年利率de年夜幅下降伍，利率债将堕入箱体振荡de盘整走势，而中低评级诺言债券，继续演绎分化行情，但其诺言利差高位振荡、迟缓回落。
基于上述研判，本基金觉得票息而非成本利得将成为债券短期内de首要收益来历，zai权衡风险与收益de基本上，以中低评级国企布景de诺言债为重点设置装备摆设种类，维持组合中deng久期计谋，静不美观其变。择机ba握债市调整、箱体振荡de盘整特征，区间波段生意，增强组合收益。
5投资组合陈述
5.1陈述期末基金资产组合状况
5.2陈述期末按行业分类de股票投资组合
本基金本陈述期末未持you股票投资。
5.3陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序de前十名股票投资明细
本基金本陈述期末未持you股票投资。
5.4陈述期末按债券种类分类de债券投资组合
5.5陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序de前五名债券投资明细
5.6陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序de前十名资产撑持证券投资明细
本基金本陈述期末未持you资产撑持证券。
5.7陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序de前五珍贵金属投资明细
本基金zai本陈述期内未中止贵金属方面de投资
5.8陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序de前五名权证投资明细
本基金本陈述期末未持you权证。
5.9陈述期末本基金投资de国债期货生意状况说明
本基金zai陈述期内未中止国债期货投资。
5.10投资组合陈述附注
5.10.1本基金投资de前十名证券de刊行主体本陈述期内未呈现被监管部门立案查询拜访蒸汽锅炉，或zai本陈述编制ri前yi年内遭到公开训斥、赏罚de气象。
5.10.2其他资产组成
5.10.3陈述期末持youde处于转股期de可转换债券明细
5.10.4陈述期末前十名股票中存zai通顺受限状况de说明
本基金本陈述期末未持you股票投资。
5.10.5投资组合陈述附注de其他文字描绘部门
无。
6开放式基金份额变换
单元：份
7基金打点人运用固you资金投成本基金状况
7.1基金打点人持you本基金份额变换状况
本基金de打点人zai本陈述期内未运用固you资金投成本基金。
7.2基金打点人运用固you资金投成本基金生意明细
本基金de打点人zai本陈述期内未运用固you资金投成本基金。
8影响投资者抉择妄想de其他主要信息
本陈述期内无影响投资者抉择妄想de其他主要信息。
9备查文件目录
9.1备查文件目录
1.中国证监会核准设立国开泰富岁月鎏金按期开放诺言债券型证券投资基金de文件；
2.《国开泰富岁月鎏金按期开放诺言债券型证券投资基金基金合同》；
3.《国开泰富岁月鎏金按期开放诺言债券型证券投资基金托管和谈》；
4.国开泰富基金打点you限义务公司营业资历核准文件和破产执照；
5.陈述期内基金打点人zai指定报刊上披露de各项通知布告。
9.2寄放土也址
基金打点人土也址：北京市东城区向阳门北年夜街7号五矿广场C座10层
9.3查阅体例
投资者可zai破产时间免费查阅，ye可zai支出工本费后，zai合理时间内取得上述文件de复印件。
咨询电话：（010）59363299
国开泰富基金打点you限义务公司
2014年7月17ri
基金简称
国开岁月鎏金定开诺言债
生意代码
000412
基金运作体例
契约型开放式
基金合同生效ri
2013年12月23ri
陈述期末基金份额总额
355，685，981.23份
投资目de
zai峻厉节制投资风险de基本上，经由积极自动de投资打点，追求基金资产de不变增值。
投资计谋
本基金采纳自上而下和自下而上木目分手de投资计谋，zai峻厉节制风险de前提下，完成风险和收益de最佳配比。
本基金de首要投资计谋搜罗：年夜类资产设置装备摆设计谋、久期设置装备摆设计谋、刻ri结构设置装备摆设计谋、类属设置装备摆设计谋、诺言类债券计谋、息差计谋、可转换债券投资计谋、资产撑持证券投资计谋、中小企业私募债de投资计谋、新股投资计谋。
业绩斗劲基准
6ge月按期存款利率（税后）。
本基金de业绩斗劲基准将zai每yi封锁期de第yige工作ri，依据中国人平易近银行发布de金融机构钱利率中止最新调整。
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中de车交低风险种类，本基金de预期收益和预期风险高于货泉市场基金，低于股票型基金和同化型基金。
基金打点人
国开泰富基金打点you限义务公司
基金托管人
交通银行股份you限公司
属下两级基金de基金简称
国开岁月鎏金定开诺言债A
国开岁月鎏金定开诺言债C
属下两级基金de生意代码
000412
000413
属下两级基金de前端生意代码
-
-
属下两级基金de后端生意代码
-
-
陈述期末属下两级基金de份额总额
327，282，204.86份
28，403，776.37份
属下两级基金de风险收益特征
-
-
首要财政指标
陈述期（2014年4月1ri－2014年6月30ri）
国开岁月鎏金定开诺言债A
国开岁月鎏金定开诺言债C
1．本期已完成收益
6，942，071.46
973，694.06
2．本期利润
9，409，867.99
1，285，986.97
3．加权平均基金份额本期利润
0.0240
0.0228
4．期末基金资产净值
333，359，330.27
28，879，081.13
5．期末基金份额净值
1.019
1.017
阶段
净值增添率
净值增添率规范差
业绩斗劲基准收益率
业绩斗劲基准收益率规范差
－
－
曩昔三ge月
2.48%
0.06%
0.69%
0.01%
1.79%
0.05%
阶段
净值增添率
净值增添率规范差
业绩斗劲基准收益率
业绩斗劲基准收益率规范差
－
－
曩昔三ge月
2.39%
0.06%
0.69%
0.01%
1.70%
0.05%
姓名
职务
任本基金de基金司理刻ri
证券从业年限
说明
任职ri期
去职ri期
洪宴
投资部总司理，本基金基金司理
2013年12月23ri
-
1年
北京年夜学光华打点学院商务统计与经济计量专业硕士，曾任光年夜银行资金部投资生意处处长，货泉与债券生意处副处长（掌管工作），货泉与债券生意处营业副司理/司理；特许金融分解师（CFA）、加拿年夜证券业协会（CSI）衍生品生意资历（DFC）认证，曾获2010年及2012年全国银行间本币市场优异生意主管。
序号
项目
金额（元）
占基金总资产de比例（%）
1
权益投资
-
-
其中：股票
-
-
2
固定收益投资
457，070，600.00
97.35
其中：债券
457，070，600.00
97.35
资产撑持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购de买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
6，889，413.10
1.47
7
其他资产
5，530，720.73
1.18
8
合计
469，490，733.83
100.00
序号
债券种类
合理价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行单据
-
-
3
金融债券
50，633，000.00
13.98
其中：政策性金融债
50，633，000.00
13.98
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
40，186，000.00
11.09
6
中期单据
359，775，000.00
99.32
7
可转债
6，476，600.00
1.79
8
其他
-
-
9
合计
457，070，600.00
126.18
序号
债券代码
债券称号
数目（张）
合理价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
101456037
14玉柴MTN001
300，000
29，994，000.00
8.28
2
101469010
14丰台国资MTN001
300，000
29，934，000.00
8.26
3
130422
13农发22
300，000
29，895，000.00
8.25
4
1382217
13天业MTN1
300，000
29，586，000.00
8.17
5
101356012
13酒钢MTN001
200，000
20，912，000.00
5.77
序号
称号
金额（元）
1
存出保证金
96.47
2
应收证券清理款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
5，530，624.26
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
5，530，720.73
序号
债券代码
债券称号
合理价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
113003
重工转债
1，135，600.00
0.31
2
113005
平安转债
5，341，000.00
1.47
项目
国开岁月鎏金定开诺言债A
国开岁月鎏金定开诺言债C
陈述期期初基金份额总额
443，145，955.62
73，277，512.96
陈述期时代基金总申购份额
91，682，540.46
2，482，659.07
减:陈述期时代基金总赎回份额
207，546，291.22
47，356，395.66
陈述期时代基金拆分变换份额（份额削减以-填列）
-
-
陈述期期末基金份额总额
327，282，204.86
28，403，776.37
本文来历：中国证券报·中证网 http://www.sdhede.com/:蒸汽锅炉
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