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天相投顾林义相：理当许可投资参谋人员“小我执业”
年夜聪慧张长虹：以一类专业证券公司中止证券投资咨询机构监管
⊙记者浦泓毅○编纂梁伟
zai立异年夜会投资咨询营业分论坛上，多家投资咨询机构掌门人纷繁为当前投资咨询业监管系统体例献计献策。他们普遍提出，但愿能够拓展投资咨询概念外延，使得更多具you投资咨询营业才干di专业人士能够zai合理di监管框架下依托专业身手维持其职业生活。
天相投资参谋you限公司董事长林义相说，今朝分解师di公司调研越来越没you附加值，而信息手艺di睁开使得投资分解师连信息汇集和措置di价值都年夜打折扣。同时，投资分解身手di提高使得投资分解陈述di运用者，出格shi职业投资打点人，能够自行对信息中止实时并专业di分解，通俗di投资分解师di分解zai专业上不再具you优势。
就此，为le保证成本市场不成或缺di高水平di投资分解人才不会青黄不接，林义相倡议，一方面能够降低投资分解人员di资历考试难度，扩展投资分解人员入行di进口，增添投资分解人员初级队伍di人数，另一方面，能够奉行投资分解师水平考试，只需抵达必然专业水平di投资分解师才能够自力撰写投资分解陈述，自力为客户供给效劳。
同时，林义相倡议，理当许可投资分解师zai接管合规看管di前提下“小我执业”。许可取得资历di投资分解师与如证券公司、投资咨询机构等签定协作合同。投资分解师自己兜揽客户，对自己di职业勾当和客户担任，向协作机构支出必然di费用以获取营业撑持和合规看管。协作机构保管投资分解师向外供给di一切投资分解陈述并依据监管机构请求中止需要监管。
上海年夜聪慧(601519，股吧)股份you限公司董事长张长虹则指出，证券投资咨询机构面临整体性di睁开困境，整体保留状况趋于恶化，机构数目逐年削减，营业睁开裹足不前，收入和利润持续下降，行业曾经濒临周全吃亏di境di。
他说，证券投资咨询机构di法定营业仅you证券投资咨询营业一项，且很难与证券公司竞争，出格shi证券公司经常采用与佣金绑缚以至免费中心式供给投资咨询效劳，咨询机构投资咨询营业难以找到可行di盈利体例，难以支撑可持续睁开。
为此，张长虹倡议，以《证券法》修法为契机，对质券投资咨询机构di监管体例中止调整，不再将证券投资咨询机构零丁列为证券效劳机构，而shi将其作为一类专业证券公司中止监管。
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